公司治理
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公司組織架構
組織圖

 

 

公司治理主管


本公司由董事長、總經理室及財會單位負責公司治理事務,主要成員為董事長(統籌)及各處主管等,本公司已依據「上市上櫃公司治理實務守則」經111年8月11日董事會決議通過設置「公司治理主管」,由本公司管理部經理許文蘭女士擔任公司治理主管,許文蘭女士具備公開發行公司從事法務、財務相關事務之主管職務達三年以上,另本公司已配置數位公司治理人員協助公司治理相關事務作業,保障股東權益並強化董事會職能。公司治理主管113年度進修情形如下:

  • 主要工作:

  1. 辦理公司登記及變更登記。
  2. 協助董事遵循法令,如協助遵循董事會及股東會相關法令,提供董事執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展。
  3. 辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董監事就任及持續進修、提供董監事執行業務所需之資料。
  4. 協助董事當年度進修情形(包含時數)。
  5. 與投資人關係相關之事務。
  6. 其他依公司章程或契約所訂定之事項。

 

 

公司治理運作情形


評估項目

運作情形 ()

與上市上櫃公司治理實務守則

差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則?

V

 

公司依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

二、公司股權結構及股東權益

  1. 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?
  2. 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?
  3. 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?
  4. 公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

 

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  1. 本公司有設置發言人,代理發言人及股務等單位處理股東建議或糾紛等問題。
  2. 本公司確實掌握董事、經理人及持有10%以上之大股東持股情形,並按時申報其之持股情形。
  3. 已制定於內部控制制度中,且已訂定子公司管理作業,並據以執行。
  4. 本公司訂有誠信經營作業程序及行為指南,以禁止公司內部人利用市場尚未公開資訊買賣有價證卷來獲取不當利益。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

三、董事會之組成及職責

  1. 董事會是否就擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行?
  2. 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?
  3. 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估,且將績效評估之結果提報董事會,並運用於個別之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?
  4. 公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

 

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  1. 本公司董事會成員是由九位有豐富經營經驗或學術經驗的董事組成,其中三位為獨立董事。
  2. 本公司依法設置薪酬委員會及審計委員會,依公司運作設其他各類功能性委員會。
  3. 本公司已訂定董事會績效評估辦法
  4. 本公司定期評估簽證會計師獨立性

本公司已設置薪資報酬委員會及審計委員會,並按相關法規制度執行。

本公司訂有董事會績效評估辦法,並依制度執行, 定期進行績效評估。

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員,並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)

V

 

公司設置公司治理主管,負責公司治理相關事務。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等 )溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

V

 

本公司設有發言人及代理發言人,作為利害關係人溝通管道。

本公司網站亦設置專區,已妥適回應利害關係人所關切之包括企業社會責任內之相關議題。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

V

 

本公司委任專業股務代理機構華南永昌證劵股份有限公司辦理公司各項股務事宜。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

七、資訊公開

  1. 公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?
  2. 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

 

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  1. 本公司網站已揭露公司概況、業務及投資人專區相關資訊,亦可藉由公開資訊觀測站查詢本公司相關財務、業務公司治理及其他公開資訊之揭露。
  2. 本公司網站設有投資人專區,並有指定專人負責公司財務、股務、公司治理及其他公開資訊之揭露。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

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  • )   員工權益及雇員關懷:本公司重視員工權益之維護,除依法為員工辦理各項保險、實施退休金制度及成立職工福利委員會外,並積極建立勞資雙方溝通管道,創造和諧工作環境,以利各項工作順利推動。
  • )   投資者關係:投資者可透過公開資訊觀測站及本公司網站了解公司營運概況,並可透過股東會及發言人信箱進行溝通。
  • )   供應商關係:本公司與供應商均保持長期密切之合作關係,以確保來源不匱乏。
  • )   利害關係人之權利:本公司設置發言人及代理發言人作為與利害關係人溝通之管道。
  • )   董事及監察人之進修:不定期提供董事、監察人專業訓練課程資訊,並符合主管機關規定。
  • )   風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司以穩健原則進行風險管理,並由內部稽核定期與不定期查核內部控制之有效性。
  • )   客戶政策之執行情形:本公司與客戶均維持穩定良好關係以創造利益。
  • )   董監事購買責任保險:本公司已為董監事購買責任保險。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定,並無重大差異之情形。

 

 

禁止內線交易執行之情形


本公司訂有「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理辦法」,明訂本公司禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券,包括董事及內部人不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票; 公司董事、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,並簽署保密協定,對於知悉對公司股票價格有重大影響之訊息時,在該消息明確後,未公開或公開後十八小時內,不得洩漏且不得自行或以他人名義買入或賣出本公司有價證券。

113年度執行情形如下:

 

日期

對象

內容

人數

總時數

113.04.26

全體董事、內部人

電郵轉知內部人持股變動申報違反證券交易法規定之常態

20

20

113.09.02

全體員工

宣導本誠實信用原則執行業務,不得洩露所知悉之重大資訊予他人,並不得探詢或蒐集與職務無關之重大資訊。

130

390

113.10.22

公司治理專責單位同仁

上市公司業務宣導會

1

3

113.10.23

全體董事、內部人

電郵轉知內部人持股變動申報違反證券交易法規定之常態

20

20

113.10.25

公司治理專責單位同仁

內部人股權交易法律遵循宣導說明會

1

3

113.10.28

全體董事、內部人

電郵通知內部人股權異動規範與實務重點通知

19

19

113.11.08

高階主管

內部重大訊息宣導暨內線交易法規解析

10

10

113.11.08

全體董事,公司治理主管

從實際案例看智慧財產權-專利權及營業秘密之保護

10

30

113.11.25

公司治理專責單位同仁

上市公司業務宣導會

1

3

 

相關簡報課後皆上傳於公司教育訓練公用槽提供同仁隨時參考,落實防範內線交易、強化公司治理,建立誠信之企業文化。
本公司113 年度對現任董事、經理人及全體員工共計212人9次,進行教育宣導。

 

 

主要股東名單


股東名冊